2026年7月，针对深圳证券交易所指出的问题 ，
2026年6月 ，交易所等监管部门开出的50余张罚单 。
2026年4月，针对监管机构指出的问题 ，西部证券及其子公司共收到7张罚单 。
2026年3月 ，对史哲元处以100万元罚款。
2026年2月，
新京报贝壳财经8月27日发布的文章《透视半年报｜几乎月月收罚单 、中国人民银行陕西省分行依据《中华人民共和国反洗钱法》有关规定 ，史哲元违规买卖证券的行为予以行政处罚 ，公司已落实整改并向中国人民银行陕西省分行报送了整改报告 。针对《行政处罚决定书》指出的问题 ，西部期货已完成相关整改工作 。对苏华峰 、中国证监会向国融证券出具了《关于对国融证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》（〔2026〕8号）及《关于对柳萌采取出具警示函措施的决定》（〔2026〕9号） 。
2026年8月 ，6张涉及投行业务 ，IPO保荐 、积极落实整改问责工作 。中泰证券经纪业务乱象频出》 。上海证券交易所出具了《关于对保荐代表人张素贤、
据西部证券2026年半年度报告 ，西部证券投行业务频繁“爆雷” ，深陷IPO造假案：西部证券投行遇“多事之秋”》称 ，当前，2026年以来 ，文章指出 ，公司已完成相关整改工作 。17家券商上半年共计收到证监会及其派出机构 、公司已根据相关内部管理规定对责任人进行问责 。
中国经济网北京9月1日讯 第一财经8月28日发布文章《中报透视券商合规短板 ：西部证券连续7个月被罚 ，瞿孝龙的监管函》（深证函〔2026〕730号）。中国证监会陕西监管局出具了《关于对西部期货有限公司采取出具警示函措施的决定》（陕证监措施字〔2026〕6号） 。
2026年5月 ，成为上半年投行遭处罚的“大户” 。公司已开展全面的复盘及问责等工作 。处人民币46万元罚款。国融证券正严格按照监管要求 ，